CFTC ОБЯЗАЛ ФОРЕКС БРОКЕРОВ ПОКАЗЫВАТЬ СДЕЛКИ КЛИЕНТОВ
Американский надзорный орган CFTC, а так же self-regulation организация NFA продолжают реформы в Retail Forex, вводя биржевые стандарты работы для форекс брокеров. Ранее регулятор уже обязал брокеров выводить сделки клиентов на контрагентов, что подтолкнуло брокеров к повышению стандартов исполнения. Однако регулятор не может проверить каждую сделку совершенную брокером, а брокер, в свою очередь, не всегда предоставляет полные данные о сделке своему клиенту (если тот делает такой запрос).
CFTC нашел выход из ситуации введя правило NFA Compliance Rule 2-36 с 31 марта 2017 года, обязав брокеров по требованию клиента предоставлять информацию по отношению
к совершенной им сделки. Брокер должен предоставить клиенту, в течение 30 минут по желанию клиента, данные транзакций 15 валютных операций, которые происходят непосредственно до и после того, как в той же валютной паре совершена сделка клиента:
— дата и время исполнения (с точностью до миллисекунды);
— сторона клиента (то есть покупка или продажа);
— обьем;
— валютная пара;
— цена исполнения (включая любые наценки);
— комиссионные и другие расходы (если это применимо); а также
— валюта и комиссии или других сборов.
Дополнительно регулятор обязал брокеров:
1. Каждый поднадзорный брокер должен предоставить NFA копию любого запроса клиента.
2. Каждый поднадзорный брокер должен информировать клиентов об возможности запросить эту информацию путем уведомления на видном месте на веб-сайте брокера, в торговом терминале каждого клиента.
Изменения внесены на основе постановления от: November 25, 2016 submission letter to the CFTC
Американский надзорный орган CFTC, а так же self-regulation организация NFA продолжают реформы в Retail Forex, вводя биржевые стандарты работы для форекс брокеров. Ранее регулятор уже обязал брокеров выводить сделки клиентов на контрагентов, что подтолкнуло брокеров к повышению стандартов исполнения. Однако регулятор не может проверить каждую сделку совершенную брокером, а брокер, в свою очередь, не всегда предоставляет полные данные о сделке своему клиенту (если тот делает такой запрос).
CFTC нашел выход из ситуации введя правило NFA Compliance Rule 2-36 с 31 марта 2017 года, обязав брокеров по требованию клиента предоставлять информацию по отношению
к совершенной им сделки. Брокер должен предоставить клиенту, в течение 30 минут по желанию клиента, данные транзакций 15 валютных операций, которые происходят непосредственно до и после того, как в той же валютной паре совершена сделка клиента:
— дата и время исполнения (с точностью до миллисекунды);
— сторона клиента (то есть покупка или продажа);
— обьем;
— валютная пара;
— цена исполнения (включая любые наценки);
— комиссионные и другие расходы (если это применимо); а также
— валюта и комиссии или других сборов.
Дополнительно регулятор обязал брокеров:
1. Каждый поднадзорный брокер должен предоставить NFA копию любого запроса клиента.
2. Каждый поднадзорный брокер должен информировать клиентов об возможности запросить эту информацию путем уведомления на видном месте на веб-сайте брокера, в торговом терминале каждого клиента.
Изменения внесены на основе постановления от: November 25, 2016 submission letter to the CFTC
评论:
